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上海天天彩:證監系統2020年首張罰單來了!趙興龍被罰2200萬

2020-01-02 17:20:32 中新經緯

上海天天彩 www.aeetz.com   中新經緯客戶端1月2日電 2020年的第一個工作日(1月2日),證監會官網公布新年第一張罰單。因為存在超比例持股未履行書面報告、通知及公告義務及在限制轉讓期限內買賣股票的行為,趙興龍被山西證監局給予警告,并??詈霞?200萬元。

  據山西證監局行政處罰決定書,經查明,趙興龍存在以下違法事實:

  一、趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶交易“獅頭股份”

  趙興龍計劃收購太原獅頭水泥股份有限公司(以下簡稱獅頭股份),并商定通過三個賬戶收購獅頭股份8.3%的股份。趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶,上述三賬戶于2017年5月19日在同一營業部開立。后續趙興龍安排籌措資金轉入上述三人賬戶,故趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶(以下簡稱賬戶組),對賬戶組持有的“獅頭股份”合并計算。趙興龍安排賬戶組于2017年5月25日至6月1日在二級市場買入獅頭股份8.3%的股份。

  二、趙興龍超比例持股未履行書面報告、通知及公告義務

  賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個交易日內大量買入“獅頭股份”,截至2017年5月31日10點31分34秒,賬戶組持有“獅頭股份”11,487,158股,占上市公司已發行股份的4.99%。之后,賬戶組繼續買入“獅頭股份”,截至2017年6月1日,持股數由11,487,158股增至19,096,858股,持股比例由4.99%增至8.3%。賬戶組買入“獅頭股份”的數量在2017年5月31日10點31分40秒首次超過上市公司已發行股份5%,持有“獅頭股份”11,510,758股。

  賬戶組持股比例達到上市公司已發行股份5%時,且至我局調查日,趙興龍未按照法律規定向中國證監會和上海證券交易所作出書面報告,也未通知上市公司并予以公告。

  三、趙興龍在限制轉讓期限內買賣股票

  賬戶組累計持有“獅頭股份”比例達到上市公司已發行股份5%后,繼續買入“獅頭股份”7,586,100股,買入金額132,747,046元。截至2017年6月1日,賬戶組累計持有“獅頭股份”19,096,858股,占上市公司已發行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日,賬戶組累計賣出“獅頭股份”9,796,800股,賣出金額174,766,448元,剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉賣出。

  賬戶組在累計持股達到上市公司發行股份5%后,趙興龍在限制轉讓期限內繼續買賣“獅頭股份”。

  以上事實有賬戶組開戶資料、交易記錄、銀行資料、轉賬記錄、借款合同、相關當事人詢問筆錄等證據證明,足以認定。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,山西證監局責令趙興龍改正,對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為和在限制轉讓期限內買賣股票的行為給予警告。對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為處以50萬元???,對趙興龍在限制轉讓期限內買賣股票的行為處以2150萬元???,合計???200萬元。(中新經緯APP)

(編輯:王永樂)
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