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上海天天彩:前?;隳鼙瘓娌⒎??萬元:違規發行24只私募基金產品

2019-12-30 13:54:14 中新經緯

上海天天彩 www.aeetz.com   中新經緯客戶端12月30日電 深圳證監局30日公布〔2019〕8號行政處罰決定書顯示,對深圳前?;隳芙鶉誑毓杉龐邢薰?下稱“前?;隳堋?給予警告,并處以3萬元???;對直接負責的主管人員徐山、康媛媛、王譜給予警告,并分別處以3萬元???。

  深圳證監局介紹,當事人為深圳前?;隳芙鶉誑毓杉龐邢薰?,住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室。

  徐山,男,1971年10月出生,前?;隳芊ǘù砣?、董事長、總經理(2016年4月28日至調查日)??墊駱?,女,1981年10月出生,前?;隳茉ǘù砣?、董事長、總經理(2014年6月17日至2016年4月28日)。王譜,男,1976年9月出生,前?;隳芎瞎娣緲馗涸鶉?2016年11月9日至2018年3月1日)。

  經查明,前?;隳艽嬖諶縵攣シㄊ率擔?/p>

  來源:深圳證監局

  一、發行私募基金未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續。

  前?;隳芊⑿猩鉦誶昂;隳芴煸捶『判畔⒆裳笠?有限合伙)等24只私募基金產品未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續。

  二、向非合格投資者募集資金。

  前?;隳艿H位鴯芾砣說撓邢蘚匣鐨退僥薊鶘鉦誶昂;隳莧判氯逋蹲勢笠?、深圳前?;隳艽鍶僖己判畔⒆裳笠蕩嬖諳蚍嗆細褳蹲收吣技式鸚形?,分別向投資者楊某募集資金50萬元,向投資者熊某募集資金50萬元。

  三、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。

  前?;隳茉詵⑿猩鉦誶昂;隳芤己盤焓雇蹲勢笠?有限合伙)等10只私募基金產品過程中,與投資者簽訂《預約受讓協議書》,約定自合伙協議或基金合同生效之日至投資期滿一定期限內,如果投資者從合伙企業獲得的分配款總額未超過投資者全部實繳金額,投資者有權要求前?;隳馨湊趙ぴ際莧瞇榻惺莧?,保證投資者本金不受損失或獲取最低收益。

  四、挪用基金財產。

  匯能深業泰然觀瀾玫瑰苑物業并購私募投資基金和匯能深業泰然觀瀾玫瑰苑物業并購私募投資基金二期系前?;隳艿H位鴯芾砣說鈉踉夾退僥薊?,分別募集資金1.501億元和2.302億元,合計3.803億元,后前?;隳芙鮮齷鴆撇孔浦涼亓舊鉦誶昂;隳芴轂ν蹲使芾砥笠?有限合伙)銀行賬戶。

  上述違法事實,有相關私募基金產品協議、《預約受讓協議書》、相關銀行流水、相關人員詢問筆錄、公司情況說明等證據證明。

  深圳證監局認為,前?;隳芊⑿?4只私募基金產品未辦理備案手續的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條第一款的規定,向非合格投資者募集資金的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條第一款、第十二條的規定,向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條的規定,挪用基金財產的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第(四)項的規定。

  徐山、康媛媛、王譜系直接負責的主管人員。

  本案《行政處罰事先告知書》送達后,康媛媛、王譜提出書面申辯??墊駱略諫甌繅餳諧?,其并非前?;隳芏魯ず頭ǘù砣?,也未實際參與前?;隳艿木芾?,其持有的前?;隳懿糠止扇ㄊ導飾焐剿?,因此不是直接負責的主管人員。王譜在申辯意見中稱,其并非前?;隳芎瞎娣緲馗涸鶉?,不掌握公司資金及投資情況,并于2018年年初向公司提出辭職,不是直接負責的主管人員。

  經復核,深圳證監局認為,在本案違法違規行為持續期間,康媛媛曾在前?;隳莧沃胺ǘù砣?、董事長、總經理,王譜曾在前?;隳莧沃昂瞎娣緲馗涸鶉?,康媛媛主張不參與公司經營及股份代持等事項,與查明事實不符,且不構成法定免責事由,依法不予采納;王譜主張其未擔任合規風控負責人,與查明事實不符,其關于不掌握公司相關情況的申辯,不構成法定免責事由,對其申辯意見,依法不予采納。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,深圳證監局決定:

  1.對深圳前?;隳芙鶉誑毓杉龐邢薰靖杈?,并處以3萬元???。

  2.對徐山、康媛媛、王譜給予警告,并分別處以3萬元???。

  深圳證監局要求,上述當事人應當自收到本處罰決定書之日起15日內,將??罨憬恢泄ぜ嗷?,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證監會稽查局和深圳證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證監會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。(中新經緯APP)

(編輯:董文博)
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