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上海天天彩:存侵占基金財產等違法事實,恒富匯通被???萬元

2019-12-30 14:06:25 中新經緯

上海天天彩 www.aeetz.com   中新經緯客戶端12月30日電 30日,深圳證監局公布〔2019〕9號行政處罰決定書顯示,對深圳市恒富匯通投資管理有限公司(下稱“恒富匯通”)給予警告,并處以3萬元???;對直接負責的主管人員王富貴、王天貴、劉莎給予警告,并分別處以3萬元???。

  深圳證監局介紹,當事人為恒富匯通,住所:深圳市福田區福田街道崗廈社區?;?55號崗廈皇庭大廈25F。

  王富貴,男,1962年6月出生,恒富匯通法定代表人、董事長、總經理(2019年3月28日之后任職)。王天貴,男,1970年8月出生,恒富匯通原法定代表人、董事長、總經理(2015年9月18日至2019年3月28日任職)。劉莎,女,1975年2月出生,恒富匯通合規風控負責人。

  經查明,恒富匯通存在如下違法事實:

  一、發行私募基金未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續。

  恒富匯通發行深圳恒富盈叁號投資企業(有限合伙)等8只私募基金產品未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續。

  二、變相向投資者承諾本金不受損失和最低收益。

  恒富匯通在發行深圳市恒富添翼捌號投資企業(有限合伙)等8只私募基金產品過程中,通過股東深圳恒富金融集團有限公司(以下簡稱恒富集團)與投資者簽訂《回購協議》,約定如果合伙企業未能向投資者分配出資及全部收益金額,則由恒富集團受讓投資份額,受讓價格為投資者出資金額與產品預期收益之和。

  三、未對投資者進行風險識別能力和風險承擔能力評估、未對私募基金進行風險評級。

  恒富匯通在發行深圳恒富盈叁號投資企業(有限合伙)等7只私募基金產品的過程中未對投資者進行風險識別能力和風險承擔能力評估,未對存續的28只私募基金產品進行風險評級。

  四、侵占基金財產。

  恒富匯通將私募基金產品深圳恒富智選貳號投資企業(有限合伙)、深圳恒富盈叁號投資企業(有限合伙)共計2250萬元投資款轉至向某、戴某個人銀行賬戶。截至2018年12月31日,上述轉移款項均未歸還。

  上述違法事實,有相關私募基金產品協議、《回購協議》、公司情況說明、相關銀行流水、相關人員詢問筆錄等證據證明。

  深圳證監局認為,恒富匯通發行8只私募基金產品未按規定辦理備案手續的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(下稱“《私募辦法》”)第八條第一款的規定,變相向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的行為違反了《私募辦法》第十五條的規定,未對投資者進行風險識別能力和風險承擔能力評估的行為違反了《私募辦法》第十六條第一款的規定,未對私募基金進行風險評級的行為違反了《私募辦法》第十七條規定,侵占基金財產的行為違反了《私募辦法》第二十三條第(四)項的規定。

  王富貴、王天貴、劉莎系直接負責的主管人員。

  本案《行政處罰事先告知書》送達后,恒富匯通、王富貴、王天貴、劉莎提出書面申辯。恒富匯通在申辯意見中稱,公司已對投資者進行風險識別能力和風險承擔能力評估,并無侵占基金財產行為,請求減免行政處罰;王富貴在申辯意見中稱,其不具備專業投資能力,公司主要由職業經理人運作,請求減免行政處罰;王天貴在申辯意見中稱,其掛名擔任恒富匯通的法定代表人,未實際參與恒富匯通任何經營活動,《行政處罰事先告知書》認定其違法的內容不實;劉莎在申辯意見中稱,其已充分履行職責,但未參與恒富匯通私募基金產品設計、募集、銷售過程,對恒富匯通違法違規事項不具有決定權,請求減免行政處罰。

  經復核,深圳證監局認為,恒富匯通申辯意見與我局查明事實及現有證據明顯不符,依法不予采納;王富貴、王天貴先后任職恒富匯通法定代表人、董事長、總經理,劉莎為恒富匯通合規風控負責人,均應當認定為直接負責的主管人員,相關申辯意見不能排除上述人員法律責任或構成法定從輕、減輕、免除處罰的事由,對上述人員的申辯意見不予采納。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《私募辦法》第三十八條,深圳證監局決定:

  1.對深圳市恒富匯通投資管理有限公司給予警告,并處以3萬元???。

  2.對王富貴、王天貴、劉莎給予警告,并分別處以3萬元???。

  深圳證監局要求,上述當事人應當自收到本處罰決定書之日起15日內,將??罨憬恢泄ぜ嗷?,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證監會稽查局和深圳證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證監會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。(中新經緯APP)

(編輯:董文博)
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